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个人投资者创业板开户流程

时间:2009-09-25 22:11来源:未知 作者:凡人修仙 点击:搜藏 搜藏
自2009年7月15日起,自然人投资者(以下均称投资者)每日都可以到各证券公司下辖营业部申请开通创业板交易功能.原则上投资者必须本人亲自或持公证委托书的代理人到营业部现场签
  

自2009年7月15日起,自然人投资者(以下均称“投资者”)每日都可以到各证券公司下辖营业部申请开通创业板交易功能.原则上投资者必须本人亲自或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书等相关文件。投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等可作特殊情况。

创业板开户的程序:

1)投资者需要客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板业务。

(2)到各证券公司下辖营业部现场申请开通创业板功能。

(3)现场认真阅读、签署《创业板市场投资风险揭示书》并抄录“声明”,其中,未具备两年交易经验的投资者抄录“特别声明”。

第一步是查询账户交易记录是否超过两年,这些交易对象指的是沪深两市的A、B股,并不包括基金、债券、权证等交易品种。

第二步是查询完交易记录后,营业部会对客户进行投资者风险承受能力调查,具体操作中,往往是客户填写调查问卷,营业部评估客户的风险承受力。

第三步是客户需要在营业部现场签署风险揭示书及特别申明,营业部根据客户的风险承受力评估情况,来对客户进行专门的创业板交易风险教育。对于那些交易经验不足两年的客户,营业部还会安排专门人员讲解风险揭示书内容,提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。据了解,多家券商人士在这一环节还会有PPT播映、宣传册等方式来进行风险教育。

第四步,客户在充分评估自己的风险承受力以及交易风险后,现场签署开户协议书。交易经验超过两年的股民,其账户在2个交易日后就开通;那些交易经验不足2年的股民,其创业板账户要在5个交易日后才开通。

创业板上市前无论等候两天或五天对投资者都不会有实质性影响;但创业板上市后再申请开通,投资者需要知晓上述两日或五日内既不能进行创业板交易也不能进行创业板新股申购。

同一投资者如果在不同的证券公司交易,则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易,则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料,完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据投资者出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T+2或T+5要求后直接办理开通手续。

创业板市场主要服务于自主创新和成长型企业,在降低对企业规模和财务状况的要求的同时,对上市公司信息披露和退出机制的规定也更为严格。投资者在参与创业板市场股票投资时,可能会面临更大的退市风险。上市公司如果被强制退市,其股票的流动性和价值都将急剧降低甚至归零,这一风险应当引起投资者的高度重视。

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